证券代码:002655 证券简称:共达电声 公告编号:2023-010
共达电声股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所
(资料图)
采取监管措施或处罚情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
共达电声股份有限公司(以下简称“公司”
,曾用名:
“山东共达
电声股份有限公司”
)于 2023 年 2 月 21 日召开公司第五届董事会第
十五次会议、第五届监事会第十五次会议,审议通过了关于公司向特
定对象发行股票的相关议案。根据相关要求,公司将最近五年被证券
监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下。
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查,截至本公告披露日,公司最近五年不存在被证券监管部
门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
(一)中国证券监督管理委员会山东监管局 2019 年 1 月下发的
警示函
《关于对共达电声股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
(【2019】
),警示函主要内容如下:
证券代码:002655 证券简称:共达电声 公告编号:2023-010
“一、内幕信息知情人登记不规范
(一)内幕信息知情人登记不完整。公司原控股股东潍坊高科电
子有限公司(以下简称潍坊高科)将控制权转让给爱声声学事项,公
司未就该重大事项在关键时点制作重大事项进程备忘录,未对后续事
项进行内幕信息知情人登记。原实际控制人拟将控制权转让给自然人
于荣强、2017 年度业绩由盈转亏的预告等相关事项属于《证券法》第
六十七条第二款规定之重大事项,应当登记内幕信息知情人,但公司
未予登记。
(二)内幕信息知情人登记信息不准确。如公司登记在交易所系
统的 2017 年 12 月公司控制权变更事项,内幕信息知情人(包括交易
双方和中介机构相关人员)知悉内幕信息时间均为 2017 年 12 月 6
日,与实际知悉时间不符。
(三)内幕信息知情人登记人员信息不完整。如 2018 年半年报
和三季报会议材料均由证券部相关人员发送至参会人员邮箱,但内幕
信息知情人登记人员未包含证券部相关人员。
二、与关联方资金往来披露不准确
度,公司代潍坊高科及下属公司员工缴纳社保公积金 94.08 万元,收
到潍坊高科及下属公司当期还款 36.14 万元。公司披露的《2016 年
度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》及《2017 年度控
股股东及其他关联人资金占用情况的专项说明》均未对上述事项进行
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反映,导致公司此两项信息披露不准确。
你公司的上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登
记管理制度的规定》第六条、第八条、第九条和第十条的规定,以及
《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。按照《关于上市公司
建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条、《上市公司信
息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警
示函的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。”
公司积极组织有关人员加强对相关法律、法规和规范性文件的学
习和领会,进一步提升规范运作意识、完善公司内部控制和管理,严
格执行内幕信息知情人登记管理制度,认真做好内幕信息保密工作,
保管好相关资料;公司于 2018 年 12 月 29 日将代潍坊高科及下属公
司员工缴纳社保公积金款全部收回。公司持续加强对相关法律、法规
和规范性文件的学习,做好与财务部门沟通工作,督促公司财务人员
及时向证券部门反馈相关需要对外披露的内容,严格执行信息披露相
关要求,做好年报及其他信息披露工作。
(二)中国证券监督管理委员会山东监管局 2019 年 1 月下发的
监管意见函
《关于对共达电声股份有限公司的监管意见函》
(【2019】10 号,以下
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简称“监管意见函”
),监管意见函主要内容如下:
“近期,我局对你公司进行了现场检查,检查发现你公司在公司
治理方面存在以下问题:
一、独立性问题
公司财务服务器上保存着名称为“投资公司”的 2015 年至 2018
年 4 个账套。该公司为过去十二个月内原实际控制人赵笃任、杨进军、
葛相军、董晓民控制的企业,股东是潍坊高科电子有限公司。上市公
司存在与关联方共用财务服务器的情况。
二、三会运作存在的问题
一是公司自 2016 年 7 月 26 日至 2018 年 10 月 22 日,未进行股
东大会、董事会、监事会会议记录。二是公司部分董事会未能至少提
前 10 天向董事发放会议通知,不符合董事会召开程序要求。例如第
四届第六次董事会等。
对于上述问题,你公司应高度重视,对上述问题进行整改,并组
织相关人员加强相关法律法规的学习,增强规范运作意识,采取有效
措施保证上市公司的独立性、提高公司治理水平。我局将对公司相关
事项保持持续关注,并视情况采取进一步监管措施。
”
公司在山东证监局现场检查后,立刻安排相关人员将公司财务服
务器上“投资公司”账套进行了删除,以后公司会引以为戒,与公司
现在控股股东和实际控制人不再发生共用一个财务服务器的情况;在
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以后的公司治理中,公司将会提高公司治理水平,加强相关人员对《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《股票上市规则》
等法律规则学习,在以后会议中,完善公司股东大会、监事会、董事
会会议记录,严格按照公司章程的规定,对公司两次定期董事会至少
提前 10 天向董事发放董事通知。
(三)深圳证券交易所(以下简称“深交所”
)2019 年 1 月下发
的监管函
于对山东共达电声股份有限公司的监管函》(中小板监管函【2019】
第 8 号,以下简称“监管函”
),监管函主要内容如下:
“一、内幕信息知情人登记不规范
(一)内幕信息知情人登记不完整。你公司原控股股东潍坊高科
电子有限公司(以下简称潍坊高科)将控制权转让给爱声声学事项,
你公司未就该重大事项在关键时点制作重大事项进程备忘录,未对后
续事项进行内幕信息知情人登记。原实际控制人拟将控制权转让、
息知情人,但你公司未予登记。
(二)内幕信息知情人登记信息不准确。你公司登记的 2017 年
机构相关人员)知悉内幕信息时间均为 2017 年 12 月 6 日,与实际知
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悉时间不符。
(三)内幕信息知情人登记人员信息不完整。如 2018 年半年报
和三季报会议材料均由证券部相关人员发送至参会人员邮箱,但内幕
信息知情人登记人员未包含证券部相关人员。
二、存在控股股东及其关联方非经营性资金占用且披露不准确
度,公司代潍坊高科及下属公司员工缴纳社保公积金 94.08 万元,收
到潍坊高科及下属公司当期还款 36.14 万元。你公司披露的《2016 年
度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》及《2017 年度控
股股东及其他关联人资金占用情况的专项说明》均未对上述事项进行
反映,导致你公司此两项信息披露不准确。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018 年修订)》
第 1.4 条和《中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》第
请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述
问题的再次发生。
”
公司积极组织有关人员加强对相关法律、法规和规范性文件的学
习和领会,进一步提升规范运作意识、完善公司内部控制和管理,严
格执行内幕信息知情人登记管理制度,认真做好内幕信息保密工作,
证券代码:002655 证券简称:共达电声 公告编号:2023-010
保管好相关资料;公司于 2018 年 12 月 29 日将代潍坊高科及下属公
司员工缴纳社保公积金款全部收回。公司将加强对相关法律、法规和
规范性文件的学习,做好与财务部门沟通工作,督促公司财务人员及
时向证券部门反馈相关需要对外披露的内容,严格执行信息披露相关
要求,做好年报及其他信息披露工作。
除上述情形外,公司最近五年不存在其他被证券监管部门处罚和
交易所纪律处分或采取监管措施的情况。
特此公告。
共达电声股份有限公司董事会
二〇二三年二月二十二日
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